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2013年苏州会计继续教育《当前保险业金融机构反洗钱工作应该注意的几个核心问题(考查课)》练习题

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2013年苏州继续教育考试《当前保险业金融机构反洗钱工作应该注意的几个核心问题(考查课)》练习题--1课时

一 单选 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处(20万元以上50万元 1 以下)罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。 9.11事件后,美国为加强对恐怖主义的打击,颁布了著名的(《爱国者法案》)。涉及反恐融资,给金融机构赋予了额外的客户识 2 别,业务禁止,情报收集和报告等义务。 3 按照反洗钱的规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保存(5)年。 4 不适用于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的机构是(小额贷款担保公司)。 5 反洗钱非现场监管办法的金融机构可疑交易报告情况统计表中“当期可疑交易报告”指(报告期内所有可疑交易报告)。 反洗钱工作机构和岗位设立情况在年度内发生变化的,金融机构应于变化后的(10个)工作日内将更新情况报告中国人民银行或其 6 当地分支机构。 7 根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指(中国人民银行)。 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱 8 法要求的客户身份识别措施的,由(该金融机构)承担未履行客户身份识别义务的责任。 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的(内部 9 操作规程),指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范。 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息。对本金融机构风险等级最高的客户或者账 10 户,至少每(半年)进行一次审核。 11 金融机构应于每年或者每季度结束后的(5)个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。 12 金融机构总部、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出(统一)要求。 13 目前,世界各国开展反洗钱工作的指导原则是金融行动特别工作组(FATF)提出的(40+9条建议)。 14 我国(修订后的新刑法)最先明确了洗钱属于犯罪。 15 我国反洗钱“一法四规”主要是针对(金融机构)部门开展反洗钱工作制定的法律法规。 16 我国具有FIU(金融情报中心)职能的机构是(中国反洗钱监测分析中心)。 17 我国现

有法律规定的洗钱罪的上游犯罪有(7)种。 18 下列选项属于金融机构按年报送的非现场监管信息是(反洗钱内部控制制度建设情况)。 19 以下反洗钱国际合作组织中,我国最先加入的区域合作组织是(欧亚反洗钱小组)。 20 以下洗钱方式中,极大隔断了资金流动链条的方式是(现金洗钱)。 21 中国反洗钱工作部际联席会议的牵头组织者是(中国人民银行)。 22 中国积极参加国际反洗钱合作,并于2007年6月成为(金融行动特别工作组)正式成员国。

2013年苏州会计继续教育《当前保险业金融机构反洗钱工作应该注意的几个核心问题(考查课)》练习题

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