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财务顾问业务的一般流程和风险及其防范

财务顾问业务的一般流程、风险及其防范

预顾问阶段

企业诊断阶段

方案设计阶段

方案实施阶段

财务顾问业务的风险

风险的防范

投资银行从事财务顾问业务要遵循一定的流程,其一般操作流程如下图所示:

财务顾问业务的一般流程和风险及其防范

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财务顾问业务的一般流程和风险及其防范

财务顾问业务的一般流程和风险及其防范

财务顾问业务的一般流程和风险及其防范

财务顾问业务的一般流程和风险及其防范

一、 预顾问阶段

1. 初步接触:该阶段工作主要由客户经理负责完成。当客户经理在业务开发过程中,发现客户存在财务顾问业务需求时,负责了解客户的初步业务需求和要求,了解客户基本情况,并可以向客户提交财务顾问业务推介书。

业务推介书一般包括以下内容:A.财务顾问单位的基本情况介绍;B.财务顾问单位的综合优势和财务顾问经验;C.财务顾问承诺为客户提供的服务;D.财务顾问的工作时间表;E.财务顾问的工作团队。

初步接触需要了解客户的基本信息和所需的财务顾问种类,尽量获得客户的财务顾问业务委托书。

业务委托书一般包括以下内容:A.委托人的姓名或名称、住所;B.委托提供的服务种类;C.申请财务顾问业务的明确表述;D.委托期限;E.实施地区;F.相

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