当前位置： 文档下载 > 所有分类 > 计划/解决方案 > 解决方案 > 2013年公司内部控制评价工作推进方案z[1] 22013年公司内部控制评价工作推进方案
按照国家监管部门要求及公司内控规范总体工作进度安排，公司决定从2013年9月开始开展内部控制自我评价工作。
一、工作目标
按照《内控评价指引》及监管要求，通过现场测试，识别控制缺陷，落实整改计划，从而保证公司内部控制设计及执行的有效性。
二、评价原则：
（一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖本单位及其所属单位的各种业务和事项。
（二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。
（三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。
三、评价范围及内容
范围：公司本部及其所属分公司、子公司，纳入各单位《内控手册》中的全部业务流程。
内容：包括内部控制的五要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。
四、评价工作机构
本次内控自评价工作由内部控制规范工作办公室统一组织、分层实施。法律审计部作为牵头实施部门，负责自评价工作组织、协调、监督及复核工作。各产业链及未纳入产业链的分、子公司分别成立本单位的内控评价工作组，作为评价工作的执行机构，组织开展管理范围内各单位的内控评价工作。
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