华林证券有限责任公司 关于安徽省凤形耐磨材料股份有限 …

发行保荐工作报告

华林证券有限责任公司

关于安徽省凤形耐磨材料股份有限公司

首次公开发行股票发行保荐工作报告

华林证券有限责任公司（以下简称“本保荐机构”）接受安徽省凤形耐磨材料股份有限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任其首次公开发行股票（以下简称“本项目”）的保荐机构。

保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

一、项目运作流程

（一）内部审核流程

本保荐机构对发行人首次公开发行股票项目履行了严格的内部审核流程：

1、立项审核：2011年12月29日，本保荐机构对本项目立项进行了内部审核，同意立项。

2、内部核查部门审核：2012年2月28日至3月2日，本保荐机构内部核查部门对发行人申请文件进行了初步审核，并形成了审核报告。

本保荐机构项目组就内部核查部门的审核意见进行了逐项回复和整改。

3、内核小组审核：本保荐机构内核小组于2012年3月23日召开内核会议，对发行人首次公开发行股票申请文件进行审核。在内核会议上，内核小组成员对发行人申请首次公开发行股票存在问题及风险进行了讨论，项目组就内核小组成员提出的问题进行了逐项回答。

内核小组经投票表决，审议通过了本项目。

本保荐机构项目组对内核意见进行了逐项落实，内部核查部门对内核意见落实情况进行了检查。

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