基础3

证券从业资格基础知识押题

1、《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（B）以下尤其徒刑或者拘役，并处或者单处（B）以上

（B）以下罚金。

A 3年，2万元，10万元

B 3年，2万元，20万元

C 5年，2万元，20万元

D 5年，2万元，10万元

解析：《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下尤其徒刑或者拘役，并处或者单处2万以上20万以下罚金。

2、目前我国政策性银行金融债券的发展主体不包括（D）。

A 农业发展银行

B 国家开发银行

C 进出口银行

D 信托公司

解析：我国政策性银行金融债券的发行主体政策性银行。

3、我国《证券法》规定，证券公司经营证券成效与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（B）。

A 5000万元

B 1亿元

C 3亿元

D 5亿元

解析：我国《证券法》规定，证券公司经营证券成效与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

4、根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的汁液行为进行自律管理的主体是（A）。

A 中国证券业协会

B 证监会

C 证券交易所

D 证券公司

解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

5、目前我国证券投资基金主要投资于（C）。

A 实业

B 未上市企业股权

C 国内依法公开发行上市的证券

D 商品期货

解析：目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

6、按基金的组织形式不同，基金可分为（B）。

A 开放式基金和封闭式基金

B 契约型基金和公司型基金

C 债券基金、股票基金、货币市场基金等

D 成长型基金、收入型基金和平衡型基金

解析：按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。

第1页下一页