《员工行为十条禁令》测试题(二)

《员工行为十条禁令》测试题（二）

一、填空题（共计40分，每空2分）

（一）《禁令》第二条：严禁参与涉恐、涉黄、涉赌、(涉毒)、涉黑、传销和(洗钱)等活动。

（二）《禁令》第三条：严禁挪用、盗取银行或客户资金，严禁空存空取、（空缴空拨），严禁以（个人账户）过渡银行或客户资金。

（三）《禁令》第五条：严禁私刻、盗用、出借银行或客户（印章）、印鉴卡，严禁在与业务无关的账、表、簿、证等上盖章，严禁在（空白纸张）、空白介绍信、空白合同、空白票证、（空白账簿/表）、等上（预留印章）。

（四）《禁令》第六条：严禁代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、（支付设备）、身份证件或身份证件复印件等重要物品，严禁（违规代客户办理业务）。

（五）《禁令》第八条：严禁弄虚作假为本人或他人（套取银行信用），严禁发放（顶冒名贷款），严禁违背信用卡申请人（真实意愿）实施虚假进件，严禁泄露信用卡申请人（敏感关键信息）。

（六）《禁令》第九条：严禁（预签）借款合同、贷款借据、（受托支付申请书）、借款支用单等信贷单证。

（七）《禁令》第十条：严禁授意、指使、强令他人（违规操作），或接受他人授意、指使、强令违规操作且（不举报）。

（八）凡员工行为违反《禁令》，属于（合同用工）的，给予开除处分；属于（劳务派遣用工）的，给予退回派遣单位，并建议给予开除处分。

二、单选题（共计15分，每题3分）

（一）《禁令》第一条至五条主要依据（ A ）相关条款整合提炼而成，第六至十条主要依据监管部门及我行相关制度要求整合提炼而成。

A、《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（试行）》

B、行业自律

C、中华人民共和国民事诉讼法

D、中华人民共和国刑法

（二）《禁令》第一条中，民间借贷是指我行员工以（ C ）或误导对方以我行名义向企业或个人借贷。

A、邮政储蓄 B、本级行名义

C、我行名义 D、邮储银行吉林省分行

（三）依据《禁令》处理时，被处理人不服处理决定的，可向作出处理决定的机构申请复查，对复查决定仍不服的可向（ C ）作出复查决定的申请复核，复查、复核期间不影响原处理决定执行。

A、县行 B、市行

C、上一级机构 D、总行

（四）《禁令》第七条严禁盗用、超权限持有系统工号、智能令牌、口令、密码，严禁复制指纹、严禁密码‘公开化’ 的主要依据（ A ）： A、中国银监会《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》严禁复制、盗用、超权持有操作卡、密码或口令等。

B、中国银监会办公厅《关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》

C、中国银监会办公厅《关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》 1

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