案防计划

案件防控部门可以学习一下

2015信用社案防工作计划集锦 信用社案防工作计划一：信用社案防工作计划 xx银监局 21日的案件专项治理督导会议精神，xx 联社 结合省联社xx 年案防工作意见的具体要求，对xx 年的案防工作做了 精心安排，主要作法为： 一、制订了案防工作的总体目标 目标为：不发生盗窃、抢劫、诈骗、涉枪案件，杜绝重大责任性 人员伤亡事故及资金财产损失；经济案件相比 xx 年发案件数及涉案 金额双下降25%，杜绝xx 万元以上大案要案发生。

二、建立了案防工作科学的考核与赔偿机制 (一)赔偿机制明确。涉案金额xx 万元以下要求100%赔偿和罚款 到位；xx 万元至 xx 万元在不低于 xx 万元的基础上，要求赔偿和罚 款达80%；涉案金额在xx 万元以上，损失金额在xx 万元以内，按实 际损失全额赔偿；损失金额在xx 万元以上的，按不低于50 万元的金 额赔偿。 (二)细化了考核分值。按总分100 分计算，其中“四类”案件30 分，经济案件xx 分，安全设施达标xx 分，基础管理xx 分。同时， 对案件数量、涉案金额、追赃率等又分别进行了细化。 (三)强化了责任追究。在制订扣分标准的基础上，通过明确责任， 从经济处罚与政纪处理方面均制订了详细的追究措施。 三、层层签订了案防工作责任状 31日，市联社与各信用社主任分别签订了《案防工作责任 状》和《员工自控互控联保责任书》，同时，要求各信用社与所辖网 点及员工及时签订了上述责任状。员工自控互控联保责任主要从信贷 资金出口把关与临柜业务人员操作程序层面，通过认真梳理程序，达 到自控互控的目的。案防责任则主要是根据xx 联社xx 年的案防工作 目标及考核机制所制订。 四、认真落实了“十大联动”措施 对于这一措施的落实，我们要抓以下一些具体工作：落实票据保 证金他社托管制度、信用社一线网点卡证章与行政章联动管理制度、 落实员工轮岗、会计委派、强制休假和岗位审计制度、制订员工举报 奖励制度、明确贷款“三查”与档案管理制度、稽核工作尽职与问题 制度(xx 月初我们处理了一起审计人员在清理员工责任贷款贷款时失职的事件)、通过多种形式落实案件查破与处理双重考核制度、 案件查处与信息批露制度、信用社操作风险管理与奖惩。如 xx 重要岗位人员xx年应轮岗xx 人，实际轮岗xx 人，其中机关xx 信用社xx 人。xx 年应强制休假 xx 人，实际休假 xx 人，未休假 xx 人。xx 年近亲属应回避人数 xx 人，其中信用社 34 人，分社、储蓄 52人，均进行了回避。对高管人员交流、重要岗位人员轮岗、强 制休假我们均进行了审计，审计采取了直接审计与委托审计两种方式 进行，审计均形成了报告。xx 年，对审计出来的不履责及有违规行 名高管人员给予了撤职和免职处理。其中主任x名，副主任x 人被撤职，x人被免职。在轮岗和休假期间，原则上执行了 “先移交、后轮岗，先审计、再上岗”的规定。 五、狠抓员工行为排查 一是 xx 联社做到了对员工行为进行按月排查，并逐人建立了排 查档案共xx 份，截止xx 月29日，全市共排查出重点人员x 其中，不安心工作违反劳动纪律的x人，贪图享受的x 人，参与经商 人，不服从管理、行为异常的x人，工作时间注意力注意力不集 人，性格缺陷的x人，其他不良行为的x 人。进行批评教育的 人，采取其他措施的x人。对上述人员目前已经进行批评教育的x 人，采取其他措施的x 人，并分别落实了监控责任人，实施了重点监 控和长期帮教措施。二是对赌博、购买彩票、炒股行为在员工中进行 了全面排查，在排查过程中，没有发现有赌博行为的员工，也没有发 现员工利用公款或通过贷款、借支等举债途径购买彩票或炒股。三是 到xx 月至今，xx联社均能按省联社要求按程序、规定对员工行 为进行排查，没有发现违反排查制度规定的行为。 信用社案防工作计划二：加强农村信用社内控案防工作计划 （3471 为了加强农村信用社内控案防工作，坚持标本兼治，关口前移，着力建立农村信用社案件防控长效机制，有效遏制违法违规案件的发 生，先将自查情况汇报如下： 一、内控管理存在的主要问题 （一）过渡科目问题不断。主要是思想不健康主管会计采取自制 凭证将资金从应付利息科目转入应付利润科目、应付工资科目及其他 应付款科目套取现金的方式，侵占信用社资金。 （二）贷款信息严重失真。一是实际放款方式与信贷风险系统中 录入的方式不相同，贷款信息录入与纸质资料不一致。二是系统信息 录入不全不实。贷款只有借款人部

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